CFTC khép vụ việc đầu tiên chống cựu kỹ sư FTX, thu hồi 3,7 triệu usd không phạt thêm

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) vừa hoàn tất lệnh dàn xếp với Nishad Singh, cựu Giám đốc bộ phận kỹ thuật của FTX, khép lại vụ việc cá nhân đầu tiên trong khuôn khổ hành động thực thi pháp luật mà cơ quan này khởi xướng từ tháng 12 năm 2022. 

Theo lệnh được nộp tại Tòa án Quận phía Nam New York, ông Singh buộc phải hoàn trả 3,7 triệu USD, tương ứng với giá trị bất động sản mua vào tháng 10 năm 2022 bằng tiền mà ông biết rõ có nguồn gốc từ tài sản của khách hàng FTX bị chiếm dụng. CFTC đồng thời áp lệnh cấm giao dịch 5 năm và cấm đăng ký 8 năm, nhưng miễn toàn bộ tiền phạt dân sự và nghĩa vụ bồi hoàn thêm, với lý do ông Singh đã hợp tác thực chất và đang chịu trách nhiệm liên đới trong lệnh tịch thu hình sự trị giá 11,02 tỷ USD.

Vai trò của Singh trong vụ sụp đổ của FTX mang tính kỹ thuật nhưng có hậu quả hệ thống. Ông là người duy trì đoạn mã cho phép công ty giao dịch liên kết Alameda Research rút hàng tỷ USD tiền gửi của khách hàng khỏi sàn mà không công bố thông tin, một kiến trúc kỹ thuật mà ông đã thừa nhận trong lời nhận tội tháng 2 năm 2023. 

Christian Ruz, Giám đốc chiến lược tại công ty tài sản mã hóa Hype, nhận định rằng việc định lượng trách nhiệm của người xây dựng hệ thống là bài toán khó: bản thân hệ thống không tốt cũng không xấu, vấn đề nằm ở cách nó được sử dụng. Tháng 10 năm 2024, ông Singh ra làm chứng chống lại Sam Bankman-Fried và được miễn án tù.

Các vụ việc còn lại của CFTC và hành trình pháp lý chưa kết thúc

Thỏa thuận với Singh đóng một mắt xích, nhưng bức tranh pháp lý tổng thể của vụ FTX vẫn còn nhiều phần bỏ ngỏ. Các biện pháp khắc phục dân sự đối với Gary Wang và Caroline Ellison, người vừa được trả tự do khỏi trại giam liên bang đầu năm 2026, vẫn đang chờ xử lý. 

Vụ việc của Sam Bankman-Fried hiện bị tạm đình chỉ trong khi ông này tự bào chữa để xin xét xử lại từ nhà tù liên bang. CFTC trước đó đã có phán quyết 12,7 tỷ USD đối với các pháp nhân doanh nghiệp liên quan, trong khi quy trình phá sản đã phân phối khoảng 10 tỷ USD cho chủ nợ từ khối tài sản ước tính 16 tỷ USD, đợt hoàn trả thứ tư trị giá 2,2 tỷ USD vừa khởi động hôm thứ Ba.

Ông Ruz ước tính các vụ việc còn lại của CFTC có thể không khép lại trước giữa năm 2027, khi các bên liên quan tìm mọi cách trì hoãn phán quyết cuối cùng trong một trong những vụ kiện phức tạp nhất lịch sử tài chính Mỹ. 

Trong bối cảnh đó, Chủ tịch CFTC Michael Selig cũng đã lên tiếng cảnh báo rằng việc thiếu khung điều tiết cho các thị trường dự báo có thể tạo điều kiện cho những vụ sụp đổ theo kiểu FTX tiếp diễn, tín hiệu cho thấy cơ quan này đang muốn rút bài học thực thi từ vụ việc này để định hình chính sách quản lý thế hệ tiếp theo.

Nguồn: phocapblockchain.net